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加强企业合规管理提升依法治水平
时间:2020-06-17 09:19:18   作者: 郭东星

201410月党的十八届四中全会审议通过了《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》明确了全面推进依法治国总目标——建设中国特色社会主义法治体系,建设社会主义法治国家,全面推进依法治国五个体系和六项重大任务等重要内容。党的十九大把全面推进依法治国总目标写入习近平新时代中国特色社会主义思想,写进了《中国共产党章程》201910月党的十九届四中全会审议通过了《中共中央关于坚持和完善中国特色社会主义制度推进国家治理体系和治理能力现代化若干重大问题的决定》中也明确提出了坚持和完善中国特色社会主义法治体系,提高党依法治国、依法执政的能力的工作要求。

现结合工作实践和学习体会,浅述对加强依法治企中企业合规管理的一些思考。

一、依法治企是依法治国的根本要求

(一)依法治企的概念

依法治国的高度看,依法治企就是遵照《宪法》和国家的法律法规治理企业,使企业的经营管理行为符合国家法律法规体系的约束;从企业经营管理实践看,个人认为广义的依法治企除了上述法律法规体系的约束外,还应包括企业的各项规章制度,甚至工作惯例。

(二)依法治企的必要性

1.依法治企是依法治国的根本要求。党中央提出:要全面落实依法治国基本方略,加快建设社会主义法治国家。企业是社会的基本单元,坚持依法治企,是落实依法治国基本方略的根本要求;国有企业是中国特色社会主义的重要物质基础和政治基础更是落实全面依法治国的重要主体。

2.依法治企是市场经济的必然要求。某种意义上,市场经济就是法治经济。市场经济条件下,市场在资源配置中起决定性作用,各类主体必须按照平等的市场规则,通过公平的市场竞争求生存、谋发展,企业要想在激烈的市场竞争中站稳脚跟,必须知法懂法守法用法,不断强化依法治企,在法律规定的范围内从事经营管理活动,才能实现发展目标,进一步做优做强做大。

3.依法治企是提升内部管理的有力支撑。企业不仅是市场经济的重要组成部分,也是社会的有机组成个体,遵守法律法规是企业实现经济利益的客观要求,也是企业依法履行社会责任的必然要求。企业经营管理的各项活动和行为都与法律法规密不可分。提高企业法治管理思维,能够提升企业内部管理水平,促使企业形成依法治企的经营环境和模式,有利促进改革发展创新等各项工作。

二、合规管理提升依法治企水平

(一)合规管理的概念

企业的合规管理,顾名思义就是合乎规范的管理,而这里的规范大到国家和地方的法律法规、行业规则,小到企业规章制度国务院国资委201811月发布的《中央企业合规管理指引(试行)》中的合规管理是指以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。这里的合规,是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。可以看到,合规的内容非常广泛。

(二)合规管理的必要性

1.合规管理是企业稳健经营与运行的内在要求。它能够有效促进企业的依法经营,告诉企业在具体的操作过程当中应当怎么做,具体到怎么合理的做,合规的做,合法的做规避经营风险强化合规管理,能促进企业各项规章制度的贯彻落实,实现对各类经营管理风险的科学预防和有效规避。

    2.合规管理是规范企业全员行为的有效手段。通过建设企业合规管理文化以及合规体系,有利于使员工养成合规化的习惯,避免违规风险。同时对于管理层,合规管理可以防止决策失误,通过约束高级管理人员的相关行为能够最大限度的减少决策失误而带来的经营风险。

3.合规管理可有效降低企业经营管理成本。强化合规管理,能增强企业员工的法治观念和制度意识,进而有效保障企业遵照相关法律法规和各项规制度进行经营管理,大幅度降低企业的管理运营成本,并实现对各类经营管理风险的有效规避。合规管理能实现对经营管理各项流程的科学优化,实现企业内部管理控制的有效加强,推动企业管理水平的大幅度提升。

三、依法治企是企业合规管理的基础

从《中央企业合规管理指引(试行)》中要求关注的重点环节、重点人员等方面可以看出,合规管理过程其实就是制定和实施合规管理制度的过程,它的工作机制是预防、控制、监督、问责,因此,依法治企是企业合规管理的基础。

(一)提高认识推动企业文化建设

企业管理千头万绪,但始终应当确立的权威,明确以作为企业行为的基本依据,让依法治企真正成为企业经营管理的重要理念,把合规管理与企业文化建设相结合,健全完善法制框架下的公司法人治理结构和现代企业制度,加强法制宣传教育,强化风险防范机制,努力形成人人学法知法守法用法的良好氛围,避免长官意志、我行我素,其中企业主要负责人和领导干部是关键少数,让按规则出牌真正成为自觉行为,这是确保企业始终沿着法治轨道健康发展的重要思想保障和基本前提。

(二)完善并加强企业规章制度建设

制度是加快企业发展的安全带助推器,行之有效的规章制度是依法治企的基础,是企业合规管理的前提。企业应依照国家的法律法规和上级的政策规定,来制定、完善企业的规章制度,要把国家法律法规和上级对企业的要求,内化为企业的规章制度,进一步规范各项规章制度立、改、废等工作流程,建立健全统一有效、全面覆盖、内容明确的规章制度体系;进一步完善法人治理结构、企业内部议事规则和决策机制,进一步完善企业前期防范、过程控制及违规惩处机制,进一步完善法律服务体系和法律风险防范机制,通过制度的力量来管人、管权、管事,为企业发展保驾护航。

强化制度实施和有效执行

企业制度的生命力在于实施,制度的威力也在于实施。规章制度确定之后,抓好落实是关键。首先要学习好制度。企业的各级经营管理者要带头学习、领会、熟悉掌握制度,要组织员工学好制度,加强对新员工的培训,使其在日常工作中的行为符合企业要求。其次要执行好制度。依法治企要突出一个字,规章制度具有规范性与严肃性,要树立制度面前人人平等、制度面前没有特权、制度约束没有例外的理念。企业的经营管理者要带头执行制度,企业员工要自觉遵守制度,真正把权力关进制度的笼子。如果没有有效的执行,那么即使企业有再好的发展战略,再细的管理制度,也只能是沙盘上的宏伟蓝图无法实现。

重视和加强对制度执行的监督

有了完善的规章制度还要重视和加强对执行制度的监督,维护好制度的严肃性。首先要落实督查工作机制。要强化规章制度执行的督促检查,建立督查工作制度,职能部门要履行业务督查责任,与纪检监察、审计等共同发挥大监督的作用;要定期总结制度执行情况,对在制度执行过程中出现的问题予以反馈,有关单位和责任人要认真对待,及时进行整改。其次要把制度落实列入考核内容。企业制度的执行情况如何,是企业员工工作作风的体现,是经营管理者能力的展示,是企业管理工作是否有效的缩影,要把制度落实情况列入经营管理者考核内容,对员工的制度执行情况也要纳入日常的绩效考核三是要重视工作结果的利用。企业经营管理工作是一个循环往复的过程,企业的发展需要通过管理创新来推动,对督查工作中存在的问题与不足要进行总结分析,持续改进,从而推动制度创新,使规章制度不断与时俱进,更加贴近工作实际,有力于企业经营管理工作更加健康、富有成效的开展。

作者郭东星北辰地产集团党委书记

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